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招商银行郑州分行违规被罚款490万元 多人被警告

来源:央广网 作者: 时间:2024/4/26 10:30:18

央广网郑州4月25日消息(记者   彭华)近日,国家金融监督管理总局河南监管局网站显示,招商银行郑州分行涉及房地产开发贷款被挪用于支付土地出让金等9项违法违规事实,被处罚490万元。同时,包括时任招商银行郑州分行投资银行部总经理助理的赵耀堃等5名员工被警告。此次,招商银行郑州分行被公布的违规违法事实、收到的罚单数、被罚款金额及被处罚人数,均为国家金融监督管理总局河南监管局2024年开年至今公布的罚单之最。

相关罚单截图

资料显示,招商银行郑州分行成立于2002年,是招商银行在河南省境内设立的唯一一家省级分行。截至2024年3月,郑州分行下辖38家同城支行(含分行营业部),以及洛阳、安阳、许昌、南阳四家二级分行,资产总额1147.25亿元,各项存款余额1107.67亿元,各项贷款余额1010.18亿元。

4月15日,国家金融监督管理总局河南监管局网站公布的行政处罚决定书(豫金罚决字〔2024〕57号)显示,时任招商银行郑州分行投资银行部总经理助理的赵耀堃,对该行浮利分费的违法违规行为负有责任,被国家金融监督管理总局河南监管局给予警告处分。同时,央广网记者查询国家金融监督管理总局河南监管局网站发现,在赵耀堃被处罚之前,招商银行郑州分行已收到多个罚单。

4月8日,国家金融监督管理总局河南监管局网站公布的行政处罚决定书(豫金罚决字〔2024〕31号)显示,招商银行郑州分行涉及房地产开发贷款被挪用于支付土地出让金;房地产开发贷款被挪用形成大额不良;贷款资金违规流入房地产领域;违规办理“假首付”个人按揭贷款;贷款“三查”不到位,置换贷款被挪用;个人贷款资金违规流入证券市场;贴现资金转存银行承兑汇票保证金;商业承兑汇票贸易背景审查不到位,贴现资金回流出票人;浮利分费等违规违法事实,被国家金融监督管理总局河南监管局给予罚款490万元。

同日,国家金融监督管理总局河南监管局网站公布的行政处罚决定书(金罚决字〔2024〕32-35号)显示,詹磊,时任招商银行郑州分行房地产团队总经理,对该行房地产开发贷款被挪用于支付土地出让金、房地产开发贷款被挪用形成大额不良的违法违规行为负有责任,被国家金融监督管理总局河南监管局给予警告处分;马令宇、史琦,时任招商银行郑州分行零售信贷客户经理,对该行违规办理“假首付”个人按揭贷款的违法违规行为负有责任,被给予警告处分;刘虹,时任招商银行郑州分行资深业务经理,对该行浮利分费的违法违规行为负有责任,被给予警告处分。

统计显示,在国家金融监督管理总局河南监管局2024年开年至今公布的罚单中,招商银行郑州分行收到的罚单共计6份,为收到罚单最多的金融机构;被处罚490万元,为被罚款最多的金融机构;同时,被公布违法违规事实达9项,为被公布违法违规事实最多的金融机构;被处罚工作人员多达5人,为被处罚人数最多的金融机构。

编辑:吴俊毅

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